（原标题：因提供误导性信息，联储证券牙东谈主被罚！3家券商经纪业务5天共收5张罚单）

本文起原：时期周报 作家：赵鹏

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11月22日，安徽证监局网站发布一则警示函表露，郭某动作联储证券股份有限公司（下称“联储证券”）合肥南一环路证券买卖部证券牙东谈主，存在向客户提供误导性信息的行径。安徽证监局决定对郭某秉承出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

中国证券业协会官网表露，郭某曾任职于启明星云数据技艺有限公司、武汉云掌数字科技有限公司，2023年5月成为联储证券的证券牙东谈主。郭某的执业区域为安徽，代理期限为2024年5月22日至2025年5月21日。针对监管处罚具体情况，时期周报记者推敲了联储证券，末端发稿暂未获取回报。

一位前券商非银分析师对时期周报记者分析，在行业竞争日趋强横确当下，少部分营销东谈主员为了短期功绩可能会擦边、踩红线，但大部分从业东谈主员如故合规展业的。另外，在监管技巧日趋完善的布景下，以往不太被珍爱的问题会被监管珍爱，这对从业东谈主员的条目越来越高。

据时期周报记者不透顶统计，11月18日至11月22日，证券监管部门针对券商经纪业务条线分支机构过甚从业东谈主员的罚单达5张，触及联储证券、财达证券（600906.SH）、中天证券股份有限公司（下称“中天证券”）3家券商。

联储证券旧年亏欠1.61亿元

联储证券原名众成证券，确立于2001年，原注册地位于深圳，是一家现注册地位于山东青岛的全派司详细性证券，注册成本32.40亿元。公司业务畛域涵盖证券经纪、证券投资推敲、证券资产处置、融资融券、基金销售、证券自营、证券承销、证券开户。末端2023年末，联储证券共有2家子公司，18家分公司，50家买卖部。

现在，联储证券共有29位激动，前四大激动为北京正润投资集团有限公司、青岛金家岭控股集团有限公司（下称“金家岭控股”）、江苏华西村股份有限公司、青岛中禾金盛实业发展有限包袱公司，分裂持有公司17.49%、15.43%、11.73%、10.39%的股份。其中，金家岭控股由青岛市崂山区财政局100%控股。

2021年，联储证券将总部迁址青岛。同庚12月1日，联储证券引入的激动青岛大众金钱中心斥地修复有限公司恰是金家岭控股的前身。2022年，联储证券终了买卖收入10亿元，同比下落0.31%；归母净利润4547.09万元，同比增长56.38%。

2023年，联储证券的揣度情况急转直下。2023年财务申诉表露，联储证券全年终了买卖收入7.56亿元，同比下落24.43%；归母净利润为-1.61亿元，同比大幅减少454.50%。

这一年，经纪业务是联储证券唯独增长的业务，揽收1.43亿元，同比增长25.44%，其它主买卖务均有不同历程下滑。其中，投行业务收入0.96亿元，同比下落33.33%。2023年1月，由于担任主承销商的部分债券名目中存在“投资银行类业务里面限度不完善”“部分名目内核宗旨追踪落实不到位”等问题，联储证券被上交所出具罚单，暂不受理其债券联系肯求材料2个月。

末端旧年年末，联储证券总资产240.02亿元，较2022年末下落1.07%；净资产为77.69亿元，较2022年末下落0.50%。2023年，联储证券金融投资资产占比62.04%，银行入款及备付金占比18.04%，已对发生减值迹象的资产计提减值准备。

把柄联储证券露馅，末端旧年末，公司共有崇敬职工1461东谈主，其中经纪业务条线东谈主员达602东谈主，占一皆崇敬职工东谈主数的61.74%。中国证券业协会公布的数据表露，末端本年11月22日，联储证券证券牙东谈主数目为282东谈主。

3家券商经纪业务收罚单

往时一周，包含联储证券牙东谈主处罚在内，至少还有2家券商的经纪业务条线收到监管处罚。其中，针对中天证券罚单中提到的违法行径触及近期比拟受珍爱的股票市集网罗直播悦目。

11月18日，辽宁证监局露馅中天证券沈阳枫杨路证券买卖部因存在客户回拜职责不到位、客户司理从事回拜职责以及部分网罗直播未报备也未进行合规管控等三大违法情形，该买卖部及联系包袱东谈主均收到监管处罚。

同日，天津证监局露馅两张罚单。因存在多名非及格投资者“拼单”卖私募、职工借他东谈主账户炒股等问题，财达证券天津狮子林大街证券买卖部和联系职工均被监管出具警示函。

别称资深券商经纪业务东谈主士向时期周报记者默示，有些证券牙东谈主不是崇敬职工，坚硬的不是崇敬的服务公约。券商对质券牙东谈主敛迹相对要低一些，但证券牙东谈主仍应当恪守相应的行径。从面前行业趋势来看，证券经纪业务仍是告别纰漏发展时期，证券牙东谈主的数目占比也呈现下落趋势。

比年，监管对中介机构处罚力度进一步加大。尤其是本年以来，券商收到罚单数目赫然加多，经纪业务和投行业务是处罚“重灾地”。

监管部门强调，支柱宗旨导向、问题导向，紧紧把抓强监管、防风险、促高质料发展的干线，落实监管要“长牙带刺”、棱角分明的条目，禁绝杰出“强本强基”和“严监严管”。

上述券商经纪业务东谈主士默示，经纪业务主要靠近个东谈主投资者。不同个东谈主投资者对质券投资的学问储备不同，相识存在较大互异。一线业务东谈主员的抒发神色过于专科，个东谈主投资者可能难以确实了解一皆情况。因此，经纪业务东谈主员的疏通智商突出蹙迫，要快速了解投资者的情况，对专科学问要作念非凡阐扬。